Содержание:

Введение 3

1. Экономические особенности деятельности брокера 4

2. Правовые основы, регулирующие выполнение экономических функций брокера 7

2.1 Нормативно-правовые акты регулирующие деятельность брокера 7

2.2 Правое поле деятельности брокера 9

Заключение 12

Список литературы 16

Введение

Переход России от жестко централизованной плановой экономики к рыночной, регулируемой государством, требует воссоздания в стране фи-нансового рынка со всеми обслуживающими его институтами. Эта задача сложна и масштабна. Многие десятилетия в России, по существу, не было ни финансового рынка, ни его инфраструктуры: частных коммерческих и инвестиционных банков, бирж, страховых обществ и т.п.

Рыночная экономика требует использования потенциальных воз-можностей финансового рынка, который представляет собой важнейший источник ее роста. Финансовый рынок – это совокупность всех денежных ресурсов, находящихся в постоянном движении, т.е. распределении и пе-рераспределении, под влиянием меняющегося соотношения спроса и пред-ложения на эти ресурсы со стороны различных субъектов экономики. Его масштабы зависят от состояния и размеров общественного производства, численности самодеятельного населения.

Однако, функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих его и решающих возникающие задачи. Их деятельность требует применения сложной компьютерной техники, Обеспечивающей процесс ценообразования и распространения информа-ции. В современных условиях необходима специальная подготовка про-фессионалов рынка ценных бумаг, включающая как общеэкономическую и техническую, так и, учитывая острые ситуации, возникающие на рынке, психологическую. В деятельности профессионалов рынка ценных бумаг большое значение имеют также опыт и интуиция.

Основными профессионалами рынка ценных бумаг являются:

• дилеры (посредники, участвующие в сделках своим капиталом);

• управляющие (лица, распоряжающиеся переданными им в доверитель-ное управление ценными бумагами);

• клиринги (организации, занимающиеся определением взаимных обяза-тельств);

• депозитарии (оказывают услуги по хранению ценных бумаг);

• регистраторы (ведут реестры ценных бумаг);

• организаторы торговли на рынке ценных бумаг (оказывают услуги, спо-собствующие заключению сделок с ценными бумагами);

• джобберы (специалисты на конъюнктуре рынка ценных бумаг);

• брокеры (посредники при заключении сделок, сами в них не участвую-щие).

Наряду с этими профессионалами рынок ценных бумаг обслуживают банковские служащие, работники инвестиционных фондов, а также госу-дарственные чиновники и юристы, обеспечивающие необходимые для фи-нансового рынка законотворчество и контроль. В 1997 г. на российском рынке ценных бумаг работали около 4 тыс. лицензированных профессио-нальных участников, в основном брокеров.

Целью данной работы является анализ правовых особенностей дея-тельности брокеров на рынке ценных бумаг.

Список литературы

Нормативно-правовые акты

1. Федеральный Закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 №46-ФЗ;

2. Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ в ред. от 26.11.98

3. Распоряжение Федеральной комиссии по ценным бумагам «О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. № 1007-р» от 03.07.2002 №788/р;

4. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам «О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата» от 31.08.2001 №23;

5. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг» от 23.03.2001 №6;

6. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации от 11.10.1999 №9;

Учебно-методические издания:

1. Андреев В.К. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование – М., Юридическая литература, 1998

2. Берзон Н. И., Буянова Е. А., Кожевников М. А., Чаленко А. В. Фондовый рынок. – М.: Вита-Пресс, 1998

3. Вечканов Г.С., Вечканова Г.Р., Пуляев В.Т. Краткая экономическая энциклопедия – СПб.. Петрополис, 1998

4. Лялин В.Л, Воробьев П.В, Ценные бумаги и фондовая биржа – М., Филинъ, 2002

5. Курс экономики // под ред. Райзенберга Б.А., – М., ИНФРА-М, 2001

6. Ценные бумаги / под ред. Колесникова В.И., Торкановского B.C. – М.: Финансы и статистика, 2002

7. Жуков Е.Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки – М.: ЮНИТИ, 2002

Примечаний нет.