Виды деятельности на рынке ценных бумаг 3

Организационное устройство, правовой статус, требования к созданию, цели функционирования фондовой биржи 10

Список источников и литературы 14

В Федеральном законе (ст.2) профессиональная деятельность упоминается в связи с определением термина "профессиональный участник рынка ценных бумаг". Из данной нормы видно, что под профессиональной деятельностью понимаются те виды деятельности, которые перечислены в главе 2 Закона.

Для занятия этими видами деятельности в соответствии с анализируемым законом необходимо получение у специально уполномоченных на то органов специального разрешения (лицензии). Данная норма полностью соответствует норме права, сформулированной в п.1 ст.49 Гражданского кодекса РФ, которая носит более общий характер. Она предписывает, что "отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, юридическое лицо может заниматься только на основании специального разрешения (лицензии)".

Необходимо иметь в виду: для того, чтобы деятельность считалась профессиональной, не имеет значения, осуществляется ли она на основании специального разрешения (лицензии) или нет. Это вытекает, в частности, из п.6 ст.51 Федерального закона, где указано, что "профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной", то есть наличие специального разрешения (лицензии) не является признаком, с помощью которого можно выделить профессиональную деятельность.

Итак, Федеральным законом предусмотрены следующие виды профессиональной деятельности:

1) брокерская;

2) дилерская;

3) деятельность по управлению ценными бумагами;

4) по определению взаимных обязательств (клиринг);

6) по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

7) по организации торговли на рынке ценных бумаг.

1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" // Собрание законодательства Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. N 17, ст. 1918

2. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" // Российская газета. 14 октября 2003. N 206

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" // Российская газета. 2 октября 2002. № 186

4. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" от 5 ноября 1997 г. N 8

5. Басова А.И., Галанова В.А. Рынок ценных бумаг - М.: Финансы и статистика, 2004 с. 369.

6. Басова А.И., Галанова В.А. Рынок ценных бумаг - М.: Финансы и статистика, 2004 с. 369.

Примечаний нет.