ВВЕДЕНИЕ 3

1. ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 5

1.1. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ КАК ОБЪЕКТ УПРАВЛЕНИЯ 5

1.2. ПОНЯТИЕ РЕГУЛЯТИВНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ 9

1.3. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 13

2. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ 29

2.1. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ 29

2.2. СТРУКТУРА И ФУНКЦИИ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ 33

2.3. РОЛЬ ФИНАНСОВОГО РЫНКА В МОБИЛИЗАЦИИ И РАСПРЕДЕЛЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ РЕСУРСОВ ПРЕДПРИЯТИЙ 36

2.4. ФИНАНСОВЫЕ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ МЕЖДУ УЧАСТНИКАМИ ФОНДОВОГО РЫНКА 40

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 43

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 45

Процесс перехода от командно-административной системы к рыночной экономике представляет собой этап обновления всей экономики, всех эконо-мических и социальных структур в стране. Самая рыночная экономика должна может и должна включать в себя рынок средств производства, предметов по-требления, рабочей силы, рынок капитала и рынок недвижимости, включая землю. Все эти элементы должны быть тесно связаны между собой и взаимо-действовать, что позволит создать общенациональный рынок.

Нормативно-правовая основа рынка ценных бумаг в странах с развитым рыночным хозяйством создавалась на протяжении многих десятилетий. В Рос-сии, где формирование рыночных отношений связано с преодолением многих препятствий, созданных старой системой, этот процесс протекает особенно трудно. Административно-командная экономика почти не нуждалась в ценных бумагах. Объективные и субъективные предпосылки для возрождения в стране рынка ценных бумаг начали формироваться только в конце 80-х годов. В связи с развитием товарно-денежных отношений появилось множество нормативных актов и постановлений, не образующих какой-либо целостной системы, объе-диненных единой правовой концепцией. Необходимость упорядочивания этого процесса потребовало установления правовых норм, регулирующих на государ-ственном уровне выпуск и обращение ценных бумаг, а также деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, что определяет важность и актуальность выбранной темы.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг происходит в двух основных направлениях: выработке определенных правил, регулирующих эмиссию и обращение ценных бумаг, а также контроль за соблюдением дейст-вующих законов, и выдачу лицензий органами государственной власти на пра-во заниматься какой-либо деятельностью на рынке ценных бумаг.

Целью настоящей работы является исследование регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации. В соответствии с поставленной целью основными задачами работы являются:

изучение деятельности органов регулирования рынка ценных бумаг;

характеристика участников рынка;

анализ роли финансового рынка в инвестиционной деятельности.

Для выполнения исследования использованы публикации и учебные мате-риалы по теме данной работы, а также нормативно-правовые документы.

1. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изм. и доп. от 26 ноября 1998 г., 8 июля 1999 г., 7 августа 2001 г.)

3. Указ Президента РФ от 3 апреля 2000 г. N 620 "Вопросы Федеральной ко-миссии по рынку ценных бумаг"

4. Указ Президента РФ от 16 июля 1997 г. N 730 "О Государственной комиссии по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках России" (с изм. и доп. от 6 октября, 14 ноября, 22 декабря 1997 г., 26 января 1998 г., 25 июля 2000 г.)

5. Указ Президента РФ от 1 июля 1996 г. N 1009 "О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (с изм. и доп. от 12 апреля 1999 г., 3 апреля 2000 г.)

6. Указ Президента РФ от 4 ноября 1994 г. N 2063 "О мерах по государствен-ному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" (с изм. и доп. от 22 марта 1996 г., 25 июля 2000 г.)

7. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Феде-рации" (с изм. и доп. от 21 марта, 18 июля 2001 г.)

8. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 сентяб-ря 1999 г. N 6 "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участ-никам рынка ценных бумаг" (с изм. и доп. от 16 февраля 2001 г.)

9. Алексеев М. Ю. Рынок ценных бумаг. М., Экономика, 2003.

10. Астахов В. П. Ценные бумаги. М., Экон

Примечаний нет.