Введение 3

1. Биржевое посредничество: понятие и формы 4

1.1. Посредничество биржи 4

1.2. Брокерское посредничество 8

Брокерская и дилерская деятельность, биржевые посредники 8

Лицензирование биржевых посредников 10

Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами 11

2. Особенности брокерского обслуживания 12

2.1. Генеральный и разовые договоры на брокерское обслуживание 13

2.2. Ответственность брокерской фирмы перед клиентом 15

Список использованной литературы 17

Биржевое посредничество является одним из видов торгового посредничества. Для биржевой торговли наиболее характерно совершение большинства биржевых сделок с участием биржевых посредников. В широком смысле под биржевым посредничеством, по мнению ученых, следует понимать деятельность по осуществлению торговых операций в интересах реальных и потенциальных клиентов. При этом в рамках понятия биржевого посредничества выделяют посредничество самой биржи и посредничество в биржевой торговле, осуществляемое биржевыми посредниками, т.н. брокерское посредничество.

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

С развитием и усложнением механизма биржевой торговли усиливалась и необходимость участия в ней биржевых посредников, которые в соответствии с Законом имеют исключительное право на осуществление биржевого посредничества. Под такими посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры. Очень быстро они стали основными действующими лицами биржевой торговли.

Необходимость и целесообразность привлечения биржевых посредников объясняется их профессионализмом, высокой квалификацией, всесторонним и доскональным знанием рынка, разнообразием оказываемых услуг. Посредники питают биржу, концентрируя спрос и предложение на биржевых торгах, и биржа, в свою очередь, должна предоставить в их распоряжение наиболее совершенный механизм биржевого торга, создать благоприятные условия для заключения сделок.

В нашей работе остановимся подробнее на определении понятия биржевого посредничества, а также на исследовании форм, в которых оно осуществляется. Отдельное внимание уделим рассмотрению различных аспектов и особенностей брокерского обслуживания.

1. Закон Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 (с изменениями на 15 апреля 2006 г. № 47-ФЗ).

2. Биржевое дело: Учебник. / Под ред. Галанова В.А., Басова А.И. - М.: Финансы и статистика, 1998.

3. Гросс В.В. Принципы организации и функционирования товарных бирж: Учебное пособие. - Иваново, 1992.

4. Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования: учебное пособие / А.Г. Ивасенко, Я.И. Никонова, В.А. Павленко. - 3-е изд., перераб. - М.: КНОРУС, 2007.

Примечаний нет.