ВВЕДЕНИЕ 2

ГЛАВА I. НОРМАТИВНАЯ ПРАВОВАЯ РЕГЛАМЕНТАЦИЯ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 5

1.1. Становление и развитие института биржи - дореволюционный и советский этапы 5

1.2. Гражданско-правовая регламентация биржевой торговли по законодательству Российской Федерации 14

1.3. Общие положения о биржевой деятельности 17

ГЛАВА II. ПОНЯТИЕ И ОСНОВНЫЕ ПРИЗНАКИ БИРЖЕВОЙ СДЕЛКИ 20

2.1. Понятие биржевой сделки 20

2.2. Субъекты биржевой торговли и биржевых сделок 24

2.3. Объекты биржевых сделок 33

2.4. Виды биржевых сделок 38

ГЛАВА III. ПРАВОВАЯ РЕГЛАМЕНТАЦИЯ СДЕЛОК НА РАЗЛИЧНЫХ БИРЖАХ 52

3.1. Сделки на товарно-сырьевой бирже 52

3.2. Сделки на фондовой бирже 55

3.3. Сделки на валютной бирже 58

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 61

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 64

В современной экономике особую роль играют организованные рынки (товарный, валютный и фондовый), формируемые посредством деятельности организаторов торговли, задачей которых является упорядочение торговли наиболее ликвидными видами однородных товаров и создание условий, облегчающих ее проведение. Функционирование организованных рынков подчинено строгим правилам, содержание которых во многом определяется организаторами торговли. От качества их работы зависит экономическая эффективность операций на соответствующем рынке. Поэтому чрезвычайную важность имеет правовое регулирование деятельности по организации торговли.

Биржевая торговля является уникальным видом экономической деятельности, позволяющим концентрировать существенные ресурсы и увеличивать оборачиваемость различных экономических благ на рынке.

Происходящие в России социально-экономические реформы положительно отразились на развитии биржевых рынков государства. Институциональные преобразования, которые в значительной мере уже осуществлены, не могут считаться завершенными без создания конкурентоспособного биржевого сектора, способного мобилизовать и предоставить реформируемой экономике ресурсы для ее развития.

В современных условиях развития экономических отношений биржи выполняют роль организатора торгов на оптовом товарном рынке и фондовом рынке, кроме того, они регулирует биржевую торговлю, определяют взаимоотношения между участниками биржевых торгов, создавая предпосылки для формирования обоснованных цен, соответствующих реальному состоянию экономики в стране.

Актуальность выбранной темы определяется тем, что непрерывное развитие российской экономики требует обеспечения определенности в правовом положении всех участников гражданского оборота, в том числе и биржи. Но создание законодательной определенности правового положения бирж невозможно без развития теоретических представлений о сущности и правовом статусе биржи.

Написание работы по выбранной теме является попыткой выявить недостатки в правовой регламентации деятельности бирж и попытаться сформулировать предложения по совершенствованию законодательства, регламентирующего деятельность бирж в Российской Федерации. Причины такому развитию событий объективны - будучи эластичным, рынок, находящийся в постоянных поисках новых экономических решений для своего развития, создает новые отношения, порой неизвестные правопорядку государства, в связи с чем развитие правового регулирования данных отношений отстает от развития самих отношений.

Совокупность перечисленных факторов и предопределила выбор данной темы работы.

Объектом работы является правовая регламентация деятельности бирж на территории Российской Федерации.

Предметом работы являются отдельные законы, иные нормативные правовые акты, а также судебная практика и практика деловых отношений в сфере биржевой торговли, нормы российского права, действия которых регулируют деятельность бирж и биржевые сделки.

Работа преследует цель - на основе анализа роли и места биржевой торговли и заключаемых на бирже сделок, провести комплексное изучение деятельности биржи.

Исходя из поставленной цели, были сформулированы следующие задачи:

- дать периодизацию и изучить основные этапы развития института биржи;

- проанализировать современное гражданско-правовое регулирование биржевой торговли;

- сформулировать общие положения о биржевой деятельности;

- дать определение биржевой сделки;

- определить субъектов биржевой деятельности;

- выявить предмет биржевых сделок и классифицировать виды биржевых сделок;

- изучить правовую регламентацию биржевых сделок на различных биржах;

- сформулировать и обосновать предложения, направленные на совершенствование законодательства, регулирующего биржевую деятельность.

Методологическую основу дипломной работы составляют такие общенаучные методы как исторический, логический анализ, синтез, диалектический, системный и другие общенаучные методы. Правовая направленность работы детерминирует использование ряда специфических методов, в частности, логико-правовой, сравнительно-правовой и другие.

При разработке темы мною использовались труды российских ученых в области правовой регламентации биржевой деятельности. Среди них труды В.С. Белых, Л.Г. Востриковой, С.Ю. Пятина, А.С. Степаняна, Э.С. Петросяна и др.

Структура и объем работы. Работа состоит из введения, трех глав, десяти параграфов, заключения и библиографического списка литературы. Общий объем работы 66 страниц.

Нормативные правовые акты:

1. Конституция Российской Федерации

2. Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле", в ред. от 30.10.2007 // Собрание законодательства Российской Федерации. 2003. N 50. Ст. 4859.

3. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 25.11.2009) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (принят ГД ФС РФ 27.06.2002) // Российская газета, N 127, 13.07.2002.

4. Федеральный закон от 17.05.2007 N 82-ФЗ (ред. от 25.12.2009) "О банке развития" (принят ГД ФС РФ 20.04.2007) // Российская газета, N 108, 24.05.2007.

5. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в ред. от 06.12.2007) // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. N 17. Ст. 1918.

6. Федеральный закон от 25.11.2009 N 281-ФЗ "О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации" // Собрание законодательства Российской Федерации, 30.11.2009, N 48, ст. 5731.

7. Федеральный закон от 25.11.2009 N 281-ФЗ "О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации" // Собрание законодательства Российской Федерации, 30.11.2009, N 48, ст. 5731.

8. Федеральный закон от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (в ред. от 01.12.2007) // Собрание законодательства Российской Федерации. 2006. N 31 (ч. 1). Ст. 3434.

9. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "Об акционерных обществах" (принят ГД ФС РФ 24.11.1995) // Российская газета, N 248, 29.12.1995.

10. Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ (ред. от 26.04.2007) "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 15.07.1998) // Российская газета, N 148-149, 06.08.1998.

11. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 25.11.2009) "Об инвестиционных фондах" (принят ГД ФС РФ 11.10.2001) // Парламентская газета, N 228, 04.12.2001.

12. Указ Президента Российской Федерации от 01.07.1996 N 1008 (ред. от 16.10.2000) "Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации" // СЗ РФ. 1996. N 28. Ст. 3356.

13. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 28.08.2003 N 1234-р "Об энергетической стратегии России на период до 2020 года" // СЗ РФ. 2003. N 36. Ст. 3531.

14. Положение о порядке и условиях проведения торгов иностранной валютой за российские рубли на единой торговой сессии межбанковских валютных бирж, утв. ЦБ РФ 16.06.1999 N 77-П, в ред. от 30.03.2004 // Вестник Банка России. 1999. N 37.

15. Положение об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на Фондовой бирже ММВБ. Утв. ЦБ РФ 28.11.2008 N 329-П. Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2008 N 12996 // Вестник Банка России, N 75, 31.12.2008.

16. Положение ЦБ РФ от 26 ноября 2002 г. N 204-П "О порядке взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении операций купли-продажи иностранной валюты на валютных биржах Российской Федерации" // СПС "Гарант".

17. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" // "Вестник ФКЦБ России", N 7, 14.10.1997.

18. Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 (ред. от 16.03.2005) "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.01.2000 N 2040 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 4, 24.01.2000.

19. Постановление ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 32/пс (ред. от 29.03.2007) "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 26.09.2002 N 3816) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 43, 28.10.2002.

20. Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" // Курьер, N 39, 08.12.1997, еженедельник, приложение к газете "Российские вести".

21. Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.05.2007 N 9457) // "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 26, 25.06.2007.

22. Приказ ФСФР РФ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", в ред. от 20.09.2007 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. N 23.

23. Постановление Совмина РСФСР от 31 мая 1991 г. N 300 "О российской валютной бирже" // СПС "КонсультантПлюс".

24. Инструкция ЦБ РФ от 30 марта 2004 г. N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации", в ред. от 29.03.2006 // Вестник Банка России. 2004. N 29.

25. Письмо ГКАП РФ от 22.01.1996 N 16-113/ак "О списке бирж, получивших лицензию по состоянию на 1 января 1996 г." // Экономика и жизнь. N 6. 1996.

26. Письмо Минфина Российской Федерации от 15.03.1993 N 05-01-06 "Об итогах биржевой деятельности на рынке ценных бумаг за 1992 год на территории Российской Федерации" // Нормативные акты по финансам, налогам и страхованию. 1993. N 5.

27. Телеграмма Центрального банка РФ от 27 июня 1995 г. N 79-95 // Вестник Банка России. 1995. N 27.

Материалы судебной практики

28. Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 16.12.2002 N 282-О "О прекращении производства по делу о проверке конституционности статьи 1062 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобой коммерческого акционерного банка "Банк Сосьете Женераль Восток" // Вестник Конституционного Суда РФ, N 1, 2003.

29. Постановление Президиума ВС РФ от 25.01.1993 N 4352-1 "О проекте Постановления Верховного Совета Российской Федерации "Об утверждении Положения о Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации и Положения о государственном Комиссаре на товарной бирже" // Ведомости СНД и ВС РФ, 18.02.1993, N 7, ст. 266.

30. Постановление ВС РФ от 19.02.1993 N 4526-1 "О выпуске государственных краткосрочных бескупонных облигаций" // Ведомости РФ. 1993. N 9. Ст. 336.

31. Постановление Президиума ВАС РФ от 08.06.1999 N 5347/98 // Вестник ВАС РФ, 1999, N 9.

32. Постановление ФАС Московского округа от 10 января 2006 г. N КГ-А40/13035-05.

Научная методическая литература:

33. Авилина И.В., Козырь О.М. Биржа: правовые основы организации и деятельности. М., 1991.

34. Анненская Н.Е. Развитие операций РЕПО: до и после кризиса // Инвестиционный банкинг, 2009, N 2.

35. Астахов В.П. Валютные операции. Внешнеэкономическая деятельность и уполномоченные банки, бухгалтерский учет, валютный контроль. М., 1996.

36. Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России: Монография. М.: Проспект, 2009.

37. Белых В.С., Виниченко С.И. Биржевое право: Краткий учебный курс. М., 2001.

38. Беляева О.А. Предпринимательское право: Учебное пособие / под ред. В.Б. Ляндреса. 2-е изд., испр. и доп. М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2009.

39. Биржевая деятельность: Учеб. / Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Корневой, В.А. Галанова. М., 1995.

40. Биржевое дело / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М.: Финансы и статистика, 2003.

41. Брагинский М.И. О месте гражданского права в системе "Право публичное - право частное" // В сб.: Проблемы современного гражданского права. М., 2000.

42. Валютный рынок и валютное регулирование: Учеб. пособие / Под ред. И.Н. Платоновой. М.: БЕК, 1996.

43. Дегтярева О.И., Кандинская О.А. Биржевое дело. М., 1997.

44. Ем В., Козлова Н., Сургучева О. Фьючерсные сделки на фондовой бирже: экономическая сущность и правовая природа // Хозяйство и право. 1999. N 6.

45. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009.

46. Жуковский В.М.: Эволюция биржевой деятельности в России // История государства и права, 2007, N 7.

47. Зинковский М.А. Проблемы гражданско-правового регулирования деятельности бирж // Банковское право. 2009. N 6.

48. Зинковский М.А. Сделки купли-продажи и сделки типа опцион, своп, фьючерс и другие, совершаемые в обезличенной форме // Юрист, 2009, N 4.

49. Иванова Е.В. Правовой статус валютной биржи на организованном рынке // Банковское право, 2009, N 1.

50. Изюмов И.В. Правовой статус внутренних структурных подразделений товарной биржи // Внешнеторговое право, 2008, N 2.

51. Колб Р. Финансовые деривативы. М., 1997.

52. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (постатейный) / Ю.Н. Распутный, Н.А. Горбачева, Ж.В. Никитина и др. М.: Деловой двор, 2009.

53. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. М., 1995.

54. Нестеров С.Е. Особенности сделок РЕПО // Страховые организации: бухгалтерский учет и налогообложение, 2008, N 2.

55. Носков И.Н. Эволюция биржевого предпринимательства: от прошлого к настоящему // История государства и права, 2007, N 3.

56. Павлодский Е.А. Биржевые сделки // Цивилист, 2008, N 4.

57. Павлодский Е.А. РЕПО - гражданско-правовой договор // Журнал российского права, 2008, N 3.

58. Пятин С.Ю. Комментарий к Закону РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле" (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2007.

59. Россия в цифрах: Крат. стат. сб. / Госкомстат России. - М.: ОИПД ГМЦ Госкомстата России, 1999.

60. Рынок ценных бумаг и биржевое дело / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова. М., 2003.

61. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Финансы и статистика, 2002.

62. Сарайкин С.В. Фьючерсные и форвардные контракты по праву США // Законодательство. 2000. N 11.

63. Саркисян М.Р. Понятие и формы биржевого посредничества // Журнал российского права. 2002. N 8.

64. Смагина И.А. Предпринимательское право: учеб. пособие. 3-е изд., испр. и доп. М.: Омега-Л, 2009.

65. Соловьев П.Ю. Биржевой рынок производных финансовых инструментов: система управления рисками и ликвидностью: Дис. ... канд. экон. наук. М., 2004.

66. Степанян А.С. Некоторые аспекты организационно-правовых форм товарных бирж // Предпринимательское право, 2006, N 1.

67. Степанян А.С. Правовой статус участников биржевой торговли // Юрист", 2008, N 2.

68. Судейкин В. Биржа и биржевые операции. СПб., 1892.

69. Цитович П.П. Учебник торгового права. Т. 1. Киев; СПб., 1981.

70. Шевченко Г.Н. Биржевые сделки с ценными бумагами // Право и экономика, 2008, N 7.

71. Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. М.: Статут, 2008.

72. Шевченко О.М. Унификация законодательства об организованной торговле и проект Федерального закона "О биржах и организованных торгах" // Юрист, 2008, N 10.

73. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т. 1. Введение. Торговые деятели. М.: Статут, 2003.

74. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т. 2. СПб., 1908.

Примечаний нет.