|
Де-юре понятие "саморегулируемые организации" раскрыл ФЗ "О рынке ценных бумаг" в главе 13. Согласно абз.1 ст. 48, "саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг... именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с настоящим Федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации".
Как известно, данное понятие ранее получило широкое распространение в США, Канаде и других странах как Self-Regulatory Organisations на рынке ценных бумаг. Само название "саморегулируемая организация" произошло из особенностей ее деятельности. Традиционно страны общего права признают за саморегулируемыми организациями:
а) наличие собственного регулирования - разработка и принятие единообразных внутренних регламентов, обязательных для их членов,
б) закрепление особого порядка приема в члены организации и исключения из членства,
в) установление за членами аудиторской юрисдикции,
г) принятие обязательного кодекса поведения на рынке ценных бумаг,
д) проведение дисциплинарных слушаний и вынесение дисциплинарных взысканий,
е) проведение программ обучения лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
Таким образом, саморегулируемые организации занимают промежуточное положение между профессиональными участниками рынка ценных бумаг и государственными органами, обладающими законодательной инициативой, и служат предупреждению конфликтов интересов на основе взаимных консультаций.
"государство обеспечивает создание саморегулируемых организаций",таковые "должны создаваться по решению конференций профессиональных участников рынка ценных бумаг, созываемых ФКЦБ России",и "будут формироваться по основным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг",
"членство... является необходимым для всех профессиональных участников рынка, осуществляющих виды деятельности, регулирование которых входит в компетенцию соответствующей саморегулируемой организации".
Одним из принципов правового оформления рынка ценных бумаг в России является законодательное наделение саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг регулирующими и контрольными полномочиями. Так, в Концепции развития рынка ценных бумаг в РФ прямо указывается, что "государство делегирует часть своих нормотворческих и контрольных функций профессиональным операторам рынка ценных бумаг, организованным в саморегулируемые организации" (п.2 разд. II), при этом создание саморегулируемых организаций направлено на повышение эффективности системы контроля и снижение государственных расходов на осуществление надзора (там же, абз.1 п.7 разд. III). Наделение указанными полномочиями происходит, во-первых, посредством перечисления прав таких организаций по регулированию рынка ценных бумаг35:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов,
разрабатывать правила и стандарты осуществления деятельности своих контролировать соблюдение своими членами указанных правил и стандартов, контролировать соблюдение своими членами указанных правил и стандартов,
осуществлять подготовку и аттестацию профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Во-вторых, при установлении требований к статусу саморегулируемой организации36. В последнем случае указывается, что правила заявителя должны содержать положения относительно: профессиональной квалификации персонала заявителя и его членов; порядка осуществления профессиональной деятельности; ведения документации, учета и отчетности; предоставления информационных данных; проведения проверок и других контрольных мероприятий, включая создание контрольного органа; порядка рассмотрения жалоб и претензий членов и их клиентов; санкций и иных мер в отношении нарушителей.
|
На уровень вверх
Купить