Введение 3

1. Общая характеристика посреднической деятельности на РЦБ 5

2. Характеристика субъектов посреднической деятельности в РФ 8

Заключение 16

Список использованной литературы 17

Актуальность темы обусловлена необходимостью определения места, роли и организации функционирования посреднической деятельности на российском рынке ценных бумаг.

Рынок ценных бумаг в России за период с 1991 по сегодняшний день день развивался ускоренными темпами. Освоение участниками все более сложных финансовых инструментов (например, фьючерсных контрактов), увеличение числа, как потребителей, так и потенциальных поставщиков капитала на фондовый рынок, формирование необходимой законодательной базы позволяют говорить о достижении три стадии качественного и количественного развития рынка, когда появляется объективная необходимость все большей профессиональной специализации его участников, следовательно, и существования такой категории как фондовые посредники.

Появление посредничества на фондовом рынке дает возможность привлекать для выполнения работ (оказания услуг) организации, обладающие наибольшим опытом и компетентностью в необходимой области, знающие специфику отраслевых и региональных рынков, располагающие региональной сетью, специально подготовленными кадрами, лицензиями на выполнение определенных видов деятельности.

Несмотря на то, что посреднические операции получили широкое распространение на российском рынке ценных бумаг, многие положения, связанные с градацией посреднической деятельности, ролью банков на рынке, степенью участия государства и саморегулируемых организаций в регулировании деятельности посредников, в ряде случаев были приняты поспешно, содержат противоречия и нуждаются в дальнейшей доработке.

Объектом исследования являются рынок ценных бумаг и организации, которые непосредственно занимаются посреднической деятельностью. Предмет исследования - посредническая деятельность, ее место, роль, организация. Цель данного исследования - определить сущность посреднической деятельности на РЦБ.

1) Халфина Р.О. Общие учения о правоотношении. - М.: Юридическая литература, 1974.С. 205

2) Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" // "Российская газета" от 12 марта 2004 г.

3) Постановление Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152 "Об утверждении Положения о Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже" (с изменениями от 12 марта 1996 г., 3 октября 2002 г.) // "Российские вести", N 42, от 10 марта 1994 г.

4) Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (с изменениями от 29 июня 2004 г.) // "Российская газета" от 17 декабря 2003 г.

5) Жилинский С.Э. Правовая основа предпринимательской деятельности (предпринимательское право).- М.: "Норма-Инфра-М", 1998 г. - С.479.

6) Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 февраля 2000 г. N 55/99 // "Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации", 2000 г., N 4

7) Постановление Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152 "Об утверждении Положения о Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже" (с изменениями от 12 марта 1996 г., 3 октября 2002 г.) // "Российские вести", N 42, от 10 марта 1994 г.

8) Постановление ФКЦБ от 23 ноября 1998 г. N 50 Об утверждении положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ // Вестник ФКЦБ России от 25 ноября 1998 г.

9) Постановление ФКЦБ от 14 августа 2002 г. N 32/пс Об утверждении положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ. Российская газета. - N 186 от 2 октября 2002 г.

10) Постановление ФКЦБ от 17 апреля 2002 г. N 9/пс "Об отмене постановления ФКЦБ РФ от 14 августа 1998 г. N 33 "Об утверждении положения об условиях совершения срочных сделок на рынке ценных бумаг" // Вестник ФКЦБ России N 4 от 30 апреля 2002 г

11) Сафонова Т.Ю. Биржевая торговля производными инструментами. - М., 2000. С. 112.

12) Петросян Э. Понятие и классификация биржевых сделок // Право и экономика. - М.; Юрид. Дом "Юстицинформ", 2003. - № 8. - с.35-39.

13) Петросян Э. Правовое положение субъктов биржевых сделок. (Окончание) // Право и экономика. - М.; Юрид. Дом "Юстицинформ", 2004. - № 5. - с.26-32.

14) Рынок ценных бумаг / Под ред. Галанова В.А., Басова А.И. - М.: "Финансы и статистика", 2000. - С.108.

Примечаний нет.