Введение 3

Глава 1. Основы деятельности рынка ценных бумаг 6

1.1. Законодательно-правовые основы регулирования деятельности рынка ценных бумаг 6

1.2. Изменения в законодательстве о рынке ценных бумаг 13

Глава 2. Нормативная и законодательная база деятельности банков на рынке ценных бумаг РФ 19

2.1. Деятельность банков на рынке ценных бумаг 19

2.2. Законодательные основы профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг 21

Заключение 29

Список использованной литературы 31

Актуальность. В зависимости от того, запрещено или разрешено банкам проводить операции на рынке ценных бумаг, выделяются две модели фондово-го рынка. Первая модель - англосаксонская, получившая распространение в США, Великобритании и некоторых других странах; вторая - германская, во-плотившаяся в жизнь во многих европейских государствах. Поэтому место, ко-торое занимают банки на рынке ценных бумаг, в разных государствах различ-но.

Законы, регулирующие деятельность банков в США, существенно огра-ничивали их участие в операциях с ценными бумагами. Такие операции обычно называются небанковскими. Причиной такого жесткого разделения универ-сальных банков на коммерческие и инвестиционные была волна массовых бан-кротств банков, активно вкладывавших привлеченные средства в негосударст-венные ценные бумаги. Экономический кризис 30-х годов XX века привел к краху многих корпораций и обесценению их ценных бумаг, что в свою очередь вызвало банкротство многих банков. Основным нормативным актом, препятст-вующим деятельности банков на РЦБ в США, являлся закон Гласа-Стигала (Glass-Steagall Act), принятый в 1933 году (поправка отменена только в 2000 г.). Этот закон запрещал банкам подписывать и размещать ценные бумаги (кроме государственных и квазигосударственных ценных бумаг) или покупать акции за свой собственный счет. Такие операции рассматривались как угрожающие безопасности банков спекуляции. Кроме того, указывалось, что при выполне-нии банками операций на рынке ценных бумаг присутствует так называемый конфликт интересов. Конфликт интересов при осуществлении профессиональ-ной деятельности на рынке ц

1. Федеральный закон Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" от 02.12.1990 № 395-1 (с изм. и доп. на 2008 г.)

2. Указ Президента Российской Федерации "О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" от 01.07.1991 № 1009 (ред.2004 года)

3. Федеральный закон РФ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 № 39-ФЗ (с изм. и доп. на 2008 год)

4. Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 № 208-ФЗ (с изм. и доп. на 2008 год)

5. Федеральный закон РФ "Об ипотечных ценных бумагах" от 11.11.2003 № 152-ФЗ (с изм. и доп. на 2008 год)

6. Федеральный закон РФ "О Центральном Банке Российской Федера-ции" от 10.07.2002 № 86-ФЗ (с изм. и доп. на 2008 год)

7. Инструкция ЦБ РФ "Об обязательных нормативах банков" от 16.01.2004 № 110-И (ред. 2007 г.)

8. Инструкция ЦБ РФ "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 17.09.1996 N 8 (ред. от 03.04.2000)

9. Письмо ЦБ РФ "О порядке создания резервов под обесценение цен-ных бумаг" от 08.12.1994 N 127 (ред. от 28.12.1994)

10. Письмо ЦБ РФ "О применении мер воздействия к кредитным орга-низациям" от 30.12.98 № 397-Т (ред. 2007 г.)

11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг "О утверждении положения о внутреннем контроле профессионального уча-стника рынка ценных бумаг" от 19 июля 2001 г. N 16 (ред. 2007 г.)

12. Аскинадзи В.М. Рынок ценных бумаг. - М.: Маркет ДС, 2009.

13. Герасимова Е.Б., Унанян И.Р., Тишина Л.С. Банковские операции. - М.: Форум, 2009.

14. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. - М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009.

15. Каджаева М.Р., Дубровская С.В. Банковские операции. Практикум. - М.: Академия, 2009.

16. Краснослободцева Г.К., Соснаускене О.И. Учет ценных бумаг и ва-лютных операций. - М.: Дашков и Ко, 2009.

17. Криворучко С.В., Новашина Т.С. Операции банков с ценными бу-магами: учебно-методический комплекс. - М.: Изд. центр Евразийского от-крытого ин-та, 2008.

18. Николаева И.П. Рынок ценных бумаг. - М.: Юнити-Дана, 2009.

19. Решетникова Л.Г. Банковские операции с ценными бумагами. - Тюмень: Изд-во Тюмен. гос. ун-та, 2007.

20. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами. - М.: Дело АНХ, 2009.

21. Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг. - М.: КноРус, 2009.

Примечаний нет.